7月12日晚，科控公司大会议室召开了“人人是讲师”本年度第二次分享座谈会，主讲者是公司风险控制部部长孔佳。公司中层以上及直属公司领导班子成员参加。风险管理是公司运营的重要管理方面，风险管理体系对一个公司来说是个大的体系，体系由各项制度，指引和标准构成。体系的建立要依靠公司各部门和风控部门一起完善和运作。在科控战略转型之后，风控管理的知识普及无疑是必要的。

（图为主讲者风险控制部部长孔佳）

针对目前科控转型后对投资风险的控制所需，孔部长分三个层级做了阐述。第一层级：在科控总部层面的风险管理上，主要围绕公司治理和运营，并按照国家监管机构，公司总部、投资平台、项目公司（包含基金公司）内部的各项要求和指标，来持续完善和建设风险管理体系，平衡公司业务高效运营和严格管控的双重目标。孔部长详细分析了战略风险、运营风险、合规风险、人力资源与财务风险、声誉风险等几个方面需要关注的事项。第二个层级，在公司投资平台管理层面，需要关注以下几个方面：完善交易结构、交易对手调查、投资合规性，完善相应的法律架构、防范利益冲突、防范市场风险、投资准入标准、从税务优化角度为基金的设立制定适当架构等。第三个层级，在项目管理层面的风险控制上，需要把控从立项到退出的整个过程，要重点关注项目准入原则、行业专家技术论证、专业人士评价、业务持续性尽职调查、财务尽职调查等几个方面。

在理论分析之后，风控部徐霜泷分享了2016年到2017年之间的五个被监管机构查处的典型案例，公司领导和管理层人员对所讲案例进行了深入探讨，以做警醒。这些私募基金违规违法行为主要有：未及时进行基金备案，未履行信息报送义务；私募基金作出保底承诺等违规违法行为；投资运作上的违法违规；涉嫌非法集资犯罪。

讲座最后，风控部徐霜泷还对私募基金保护退出的八种常用条款进行了解析，也指出了国资企业的属性，并阐述了国有背景下私募基金的相关要点。

（图为演讲现场）

会上，有听众提出在人力有限和时间有限的情况下如何构建风险控制体系，以及如何优先建立某些体系，孔部表示，这和各个公司的具体决策判断有关，从风控部的专业角度看来，整个体系的风险控制都是要严加注意的。

在总结阶段，公司董事长倪勇表示，整个分享会的知识内容丰富，具备很强的专业性和针对性，提升了公司各部门的风控意识，他强调各部门要在工作中对风险控制进行更多的交流和促进。